物流采購內訓--采購合規與風險管理

【課程背景】

采購是企業經營的一個核心環節，是企業降低成本、獲取利潤的重要來源。企業的物料采購包括采購計劃制訂、采購審批、供應商開發和選擇、價格咨詢、采購招標、合同簽訂與執行、貨物驗收、核算、付款等諸多環節。由于受各種因素的影響，采購的各個環節中都存在各種不同的合規風險，如果對這些風險認識不足、控制不力，企業采購過程也就最容易滋生“暗箱操作”、以權謀私、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、收受回扣等現象，容易出現積壓浪費。因此對企業采購合規的認識，對合規風險的控制與管理，可以提高企業產品質量，降低采購成本，為增加企業經濟效益，提供有力保證。

本課程設計從為什么要做采購合規管理（占約6%），什么是采購合規管理（占約9%），到如何做采購合規管理（占約85%）。課程從宏觀到微觀，層層展開，環環相扣；且理論，工具與方法有效結合，實現采購合規的有效管控。

【授課對象】采購總監，采購經理，采購主管，采購工程師，招投標人員等

【課程價值】

1、明確采購合規管理的重要性與合規管理的內容

2、掌握合規管理體系內容與合規管理的十二要素

3、掌握采購合規管控的三大前提條件

4、掌握采購合規管控的三大方面內容

5、掌握采購風險兩種類型，采購風險識別的三個維度與風險分析的工具方法

6、掌握采購戰略風險內容與管理方法

7、掌握采購需求，供應商篩選評估風險，談判與選擇風險與管理方法

8、掌握采購計單交付，質量風險與管理方法

9、掌握招標，合同管理風險點與如何有效防范商業不道德行為風險的思路與方法

【課程特色】45%理論+35%案例講解+15%現場演練+5%點評總結

【課程時長】2天/12H(每天6H)

【課綱內容】

第一講：企業采購合規概述

案例導入：中石化天價酒事件分析

一、為什么要進行合規管理

1、合規管理的特點

2、合規管理的意義

二、合規管理是什么

1、什么是合規與合規管理

2、合規管理的起源與趨勢

3、合規是企業風險與合規管理的“重頭戲”

三、采購合規管理

1、什么是采購

2、采購合規體系構建

3、合規十二要素

視頻案例分析：采與購

案例分析:摩根士丹利-有效的合規管理體系能幫企業免于處罰

案例演練：結合企業實際，各小組構建企業合規體系

第二講：采購合規三大前提

一、組織前提

1、合規管理的三道防線

2、采購不相容職務分離的四種情形

3、集中采購合規管理

4、采購授權

5、采購輪崗與防腐

6、打造知識型采購組織

案例分析：華為采購組織架構分析

大眾汽車合規管理三道防線

采購反舞弊審計分析

現場討論：采購是否需要輪崗？輪崗需要考慮哪些方面？

二、人才前提

1、專業采購五項核心技能與六項通用技能

2、專業采購必略的法律知識

3、采購人才培養的三種方式

三、技術前提

1、可記錄：記錄下來，呈現出來，實現全程可追溯

2、可控制：有效控制，過濾風險，讓違規無法發生

3、可視化：路徑透明，讓管理看見，讓行動及時

4、可決策：風險洞察，挖掘規律，智能預警

案例分析：深圳市政府采購電子平臺化分析

IBM智能預測分析

第三講：采購合規管理三個方面

一、反賄賂合規-別讓采購變成行賄的工具

1、合規盡職調查，了解你的交易對手

2、在合同中約束

案例分析：GSK中國：一場根本沒有召開過的會議

微軟公司的供應商合規管理分析

二、出口管制合規-弄清來源，做好標識

1、采購重要工作：弄清物項是否具有美國元素

2、解密ECCN（出口管制分類編碼）

3、記錄保存，并在合同中約束

三、知識產權合規-不侵權，不被侵

1、供應商準入與選擇

2、在合同中進行約束

3、提升知識產權意識

案例分析：A與B公司行為是否合規

四、供應商合規名單動態管理的兩種方式

案例分析：深圳市政府采購的紅名單、黑名單、灰名單管理機制

第四講：采購全流程合規風險管控

一、采購風險識別

1、采購風險兩種類型

2、風險識別的三個維度

3、采購風險識別工具運用

案例分析：某企業采購風險宏觀風險識別表分析

某企業供應商風險調查問卷表/流程圖分析

案例分析：某企業管理流程FMEA分析表分析

案例分析：風險定性矩陣圖/可能性和影響定量評分表

案例演練：結合企業實際，設計FMEA分析企業采購風險

二、采購戰略風險管理

1、自制還是外包

2、單源還是多源

3、全球還是本土

4、戰略關系還是戰斗關系

5、聯合采購還是聯合壟斷

案例分析：代工廠尾貨售賣分析

蘋果公司供應商戰略

A公司采購戰略分析

“上海家聯”采購聯盟分析

三、采購需求風險管理

1、技術風險

2、可行性風險

案例分析：SPEC與SOW運用分析

四、供應商篩選與評估風險管理

1、供應商初期篩選風險

2、供應商評估風險

五、采購招標風險管理

1、選對模式-招標還是非招標

2、招標適用的四種場景分析

3、招標與其它采購模式對比分析

4、公開與邀請招標方式的選擇標準

5、招投標全過程風險控制—招標/投標/評標/決標環節風險管控

6、如何有效扼制圍標，串標

案例分析：中國高鐵引進為什么要進行招標

某企業招標項目評審報告分析

某企業設備招標限制性條款分析

某疾病控制中心招標合規性分析

六、采購談判風險管理

1、目標風險

2、關系風險

3、實力風險

4、權限風險

5、策略風險

七、供應商選擇風險

案例分析：供應商選擇矩陣表分析

八、合同風險

1、合同主體風險—你在和誰交易？

2、合同標的風險—交易指向對象？

3、合同金額與付款方式風險

4、質量，包裝與運輸風險--具體交易內容？

5、合同執行中的變更與偏離風險

6、違約風險—交易存在問題，如何處理？

九、采購訂單交付風險

1、確保準時交付—供應商交期風險管理

2、確保產品質量—供應商質量風險管理

案例分析：某電子公司供應商交期分析

十、如何有效防范商業不道德行為風險

1、采購操守

2、采購組織定位

3、企業常見的三種腐敗

4、防范商業不道德行為的三大手段

視頻案例分析：大宅門片段

案例分析：某通信行業世界500強采購組織結構圖

總結，答疑！

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