銀行內訓--商業銀行內部審計相關規定解讀和實務操作

【培訓收益】

一、《審計署關于內部審計工作的規定》解讀（約30分鐘）

（一）《審計署關于內部審計工作的規定》背景分析

（二）《審計署關于內部審計工作的規定》文件解讀

（三）《審計署關于內部審計工作的規定》亮點分析

二、《關于深化中央企業內部審計監督工作的實施意見》解讀（約30分鐘）

（一）完善內部審計領導和管理體制機制

（二）積極推動內部審計監督無死角、全覆蓋

（三）加強出資人對內審的監管

三、商業銀行內部審計的重點選擇：審什么（約60小時）

（一）圍繞“管方向”，開展重大政策跟蹤審計（戰略方向）

（二）圍繞“管風險”，開展重點風險領域審計（內部控制）

（三）圍繞“管班子”，持續深化經濟責任審計（全面評價）

四、商業銀行內部審計的操作實務：怎么審（約180分鐘）

（一）如何做好審前數據分析

（二）如何制定審計實施方案

（三）如何開展現場精細化審計

五、商業銀行內部審計的操作實務：怎么用（約90分鐘）

（一）如何撰寫內部審計的報告

（二）如何進行審計工作的營銷

（三）如何實現審計成果的運用

第二部分商業銀行數字化審計思維及實踐

一、【思維方向】商業銀行數字化審計轉型思維與方向（約30分鐘）

（一）引領內部審計數字化轉型的三大思維

（二）推動內部審計數字化轉型的五大方向

二、【建模思路】商業銀行數字化審計運用（約120分鐘）

（一）從監管動向看數字化審計的重點

（二）如何從監管處罰重點來進行數據分析

（三）四大典型違規問題審計建模思路介紹

三、【技術案例】商業銀行數字化審計技術與案例解析（約210分鐘）

（一）利用1234原則進行數字化審計的創新

（二）數字化審計數據分析模型構建實務

1.現場三大審計模型構建

（1）客戶風險預警分析及模型構建

（2）貸后資金流向分析及模型構建

（3）員工行為預警模型構建

2.案例分析：八大監管處罰重點審計分析模型的構建

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